近日,一则名为“985大一,投行实习的一天”的短视频,在社交平台引起了舆论风波。
视频显示,该实习生用手机记录其开着一台京牌保时捷跑车上下班,更是将中信建投证券正在做的IPO项目,包括客户信息以及监管的询证函,都一一放在短视频中。不少网友质疑,中信建投证券的合规与风控疏忽问题。根据该实习生发布的视频,共有中信建投证券三家客户信息出现。其中,有两家均为中信建投作为保荐人的IPO公司,正处在上市关键阶段。
对此,中信建投证券回应称:“视频内容涉及我司客户敏感信息,违反了我司合规管理规定。目前,我司已责令该学生终止研学,并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。”中信建投证券表示,公司将举一反三,进一步加强内部管理,严肃纪律要求。
7月26日,记者就该情况咨询了中信建投客服,工作人员表示,暂不清楚具体情况,但实习生和正式员工一样,在入职前也必须签署保密协议。并表示会向公司相关部门反馈该情况。目前在发布平台已无法搜索到该实习生的账号以及原视频。
26日晚间,记者联系上事件当事人。当事人称,视频中出现的材料为正式员工以学习资料名义发放,并未告知系保密材料。网传其家人信息均系谣言,视频中的车系合法购买。
记者从相关人士处了解到,对于券商投行部门实习生而言,在PPT整理优化、资料收集等日常工作之外,也会涉及函证业务、穿行测试、项目盘点等投行业务,均会涉及客户信息,但一般未涉及已上市公司的内容不会特别提出保密要求,实习生也一般不会泄露相关客户材料。
在从业人员管理方面,中国证券业协会2022年5月发布的《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》中,记者注意到,要求证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员应当依法依规保守国家秘密、商业秘密、客户信息及监管调查信息、反洗钱保密事项等非公开信息。在客户服务结束、岗位变动或者离职后,仍应按照有关规定或者约定履行保密义务。
河南泽槿律师事务所主任付建表示,该起事件反映出实习生个人在保密意识上的严重不足,也暴露出中信建投证券在实习生管理以及风险控制方面的明显不足。
从法律角度来看,实习生是否需要承担法律责任,取决于其是否违反了与公司签订的保密协议。如果实习合同中明确规定了保密义务,并且实习生明知泄露该信息的有害性,那么其需要承担相应的法律责任,包括但不限于民事赔偿和可能的行政或刑事责任。
公开信息显示,中信建投证券成立于2005年11月2日,是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京,注册资本77.57亿元。公司在全国30个省、自治区和直辖市设有300余家证券分支机构,并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投(国际)金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投资有限公司等5家全资子公司。
2016年12月9日,中信建投证券在香港联交所上市,股票代码6066.HK;2018年6月20日,公司在上海证券交易所主板上市,股票代码601066.SH。中信建投证券是国内证券行业首批6家并表监管试点企业之一,也是首批监管白名单企业之一。
来源:《中国经营报》综合自界面新闻、极目新闻、《新京报》、海报新闻等
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