近日，一则名为“985大一，投行实习的一天”的短视频，在社交平台引起了舆论风波。
视频显示，该实习生用手机记录其开着一台京牌保时捷跑车上下班，更是将中信建投证券正在做的IPO项目，包括客户信息以及监管的询证函，都一一放在短视频中。不少网友质疑，中信建投证券的合规与风控疏忽问题。根据该实习生发布的视频，共有中信建投证券三家客户信息出现。其中，有两家均为中信建投作为保荐人的IPO公司，正处在上市关键阶段。
对此，中信建投证券回应称：“视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。目前，我司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。”中信建投证券表示，公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。
7月26日，记者就该情况咨询了中信建投客服，工作人员表示，暂不清楚具体情况，但实习生和正式员工一样，在入职前也必须签署保密协议。并表示会向公司相关部门反馈该情况。目前在发布平台已无法搜索到该实习生的账号以及原视频。
26日晚间，记者联系上事件当事人。当事人称，视频中出现的材料为正式员工以学习资料名义发放，并未告知系保密材料。网传其家人信息均系谣言，视频中的车系合法购买。
记者从相关人士处了解到，对于券商投行部门实习生而言，在PPT整理优化、资料收集等日常工作之外，也会涉及函证业务、穿行测试、项目盘点等投行业务，均会涉及客户信息，但一般未涉及已上市公司的内容不会特别提出保密要求，实习生也一般不会泄露相关客户材料。
在从业人员管理方面，中国证券业协会2022年5月发布的《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》中，记者注意到，要求证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员应当依法依规保守国家秘密、商业秘密、客户信息及监管调查信息、反洗钱保密事项等非公开信息。在客户服务结束、岗位变动或者离职后，仍应按照有关规定或者约定履行保密义务。
河南泽槿律师事务所主任付建表示，该起事件反映出实习生个人在保密意识上的严重不足，也暴露出中信建投证券在实习生管理以及风险控制方面的明显不足。
从法律角度来看，实习生是否需要承担法律责任，取决于其是否违反了与公司签订的保密协议。如果实习合同中明确规定了保密义务，并且实习生明知泄露该信息的有害性，那么其需要承担相应的法律责任，包括但不限于民事赔偿和可能的行政或刑事责任。
公开信息显示，中信建投证券成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本77.57亿元。公司在全国30个省、自治区和直辖市设有300余家证券分支机构，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投资有限公司等5家全资子公司。
2016年12月9日，中信建投证券在香港联交所上市，股票代码6066.HK；2018年6月20日，公司在上海证券交易所主板上市，股票代码601066.SH。中信建投证券是国内证券行业首批6家并表监管试点企业之一，也是首批监管白名单企业之一。
来源：《中国经营报》综合自界面新闻、极目新闻、《新京报》、海报新闻等
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